allbet欧博真人客户端:招商基金打点有限公司招商财经大数据计策股票型证券投资基金托管协议

新2备用网址/2020-07-11/ 分类:民生/阅读:

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招商基金打点有限公司招商财经大数据计策股票型

证券投资基金

托管协议

基金打点人:招商基金打点有限公司

基金托管人:中百姓生银行股份有限公司

招商财经大数据计策股票型证券投资基金 托管协议

目次

一、 基金托管协议当事人......0

二、 基金托管协议的依据、目标和原则......2

三、 基金托管人对基金打点人的营业监视和核查......3

四、 基金打点人对基金托管人的营业核查......11

五、 基金财富保管......12

六、 指令的发送、确认和实行......15

七、 买卖营业及清理交收布置......19

八、 基金资产净值计较和管帐核算......25

九、 基金收益分派......31

十、 信息披露......32

十一、 基金用度......34

十二、 基金份额持有人名册的保管......37

十三、 基金有关文件和档案的生涯......38

十四、 基金打点人和基金托管人的改换......39

十五、 榨取举动......42

十六、 基金托管协议的改观、住手与基金财富的清理......44

十七、 违约责任......46

十八、 争议办理方法......47

十九、 基金托管协议的效力......48

二十、 其他事项......49

一、基金托管协议当事人

(一)基金打点人

名称:招商基金打点有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李浩

创立时刻:2002 年 12 月 27 日

核准设立组织及核准设立文号:中国证券监视打点委员会证监基金字

[2002]100 号

注册成本:13.1 亿元人民币

构造情势:有限责任公司

存续时代:一连策划

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

接洽人:赖思斯

(二)基金托管人

名称:中百姓生银行股份有限公司

注册地点:北京市西城区再起门内大街 2 号

办公地点:北京市西城区再起门内大街 2 号

邮政编码:100031

法定代表人:洪崎

创立日期:1996 年 2 月 7 日

基金托管营业核准文号:证监基金字[2004]101 号

构造情势:其他股份有限公司(上市)

注册成本:28,365,585,227 元人民币

存续时代:一连策划

策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期和恒久贷款;治理海表里结算;治理单据承兑与贴现、刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;从事同业拆借;交易、署理交易外汇;从事结

汇、售汇营业;从事银行卡营业;提供名誉证处事及包管;署理收付金钱;保

险兼业署理营业(有用期至 2020 年 02 月 18 日);提供保管箱处事;经国务院

银行业监视打点机构核准的其他营业。

二、基金托管协议的依据、目标和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称《贩卖步伐》)、《证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称《信息披露步伐》)、、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》(以下简称“《活动性打点划定》”)《证券投资基金信息披露内容与名目准则第 7 号〈托管协议的内容与名目〉》、《招商财经大数据计策股票型证券投资基金基金条约》(以下简称《基金条约》)及其他有关划定。

订立本协议的目标是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金财富的保管、投资运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等有关事件中的权力、任务及职责,确保基金财富的平安,掩护基金份额持有人的正当权益。

基金打点人和基金托管人本着划一志愿、厚道名誉、充实掩护基金份额持有人正当权益的原则,经协商同等,签署本协议。

除非本协议还有约定,本协议所行使的词语或简称与其在《基金条约》的释义部门具有沟通寄义。如有抵触应以《基金条约》为准,并依其条款表明。

三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

(一)基金托管人对基金打点人的投资举动利用监视权

1、基金托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,对下述基金投资范畴、投资工具举办监视。

本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、钱币市场器材、权证、资产支撑证券、股指期货以及法令礼貌应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会的相干划定)。

本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的比例范畴为 80%-95%;每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,现金或到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的 5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。

如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴,并可依据届时有用的法令礼貌当令公道地调解投资范畴。

2、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金投资比例举办监视:

基金的投资组合应依照以下限定:

(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例范畴为 80%-95%;

(2)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

(3)本基金打点人打点且本基金托管人托管的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%;本基金打点人打点的所有开放式基金(包罗开放式基金以及处于开放期的按期开放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的 15%;本基金打点人打点的所有投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的30%;

(4)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

(5)本基金打点人打点且本基金托管人托管的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%;

(6)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的 0.5%;

(7)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支撑证券的比例,不得高出基金资产净值的 10%;

(8)本基金持有的所有资产支撑证券,其市值不得高出基金资产净值的20%;

(9)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支撑证券的比例,不得高出该资产支撑证券局限的 10%;

(10)本基金打点人打点且本基金托管人托管的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支撑证券,不得高出其种种资产支撑证券合计局限的 10%;

(11)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证

券。基金持有资产支撑证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

(12)基金财富参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

(13)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%;债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

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